2019年11月29日晚，上海财经大学海外法律论坛第九讲在上海财经大学法学院116会议室举行。本次论坛邀请到了Shearman & Sterling律师事务所季杰妮高级律师作为主讲嘉宾，讲座主题为《跨国合规与法律调查》，法学院戴悦老师担任主持人。
在开场白中，戴悦老师向大家介绍了季律师出色的学术背景和杰出的法律执业经历，季律师所供职的Shearman & Sterling律师事务所是一家全球知名的综合性律所，也是华尔街排名前十的律所之一，在跨国合规和法律调查领域有着很强的实力。因此，今天的讲座吸引了众多的本科生、研究生以及留学生到场倾听、学习。
季律师首先向大家介绍了合规领域的三大支柱，即《海外反腐败法》(FCPA)、制裁以及出口管制的相关基础知识。紧接着由美国司法部启动的“中国行动计划”(China Initiative)入手，以中兴和华为为例，分析了近期针对中国公司的一系列执法行动，使同学们认识到合规问题是国家博弈的重要手段，也是关乎跨国企业持续经营与发展的重要问题。在了解美国主要执行合规问题的相关机构和基本的裁量规则之后，季律师为大家着重分析了制定一个有效合规计划所应考虑的因素。通过实务化的案例，结合自身经历，使同学们对高级管理层承诺、风险评估、第三方尽职调查和支付行为、机密报告和内部调查、持续改进的定期测试和评估等要素的作用方式有了一个清晰的了解。接下来，季律师又对“律师当事人保密特权原则”与“工作成果原则”开展了细致的解读，回答了同学们提出的相关疑问。
接下来，季律师对合规的三个模块逐一进行了讲解。在FCPA部分，首先通过图片和数据，使同学们对全球的腐败指数有了一个直观的印象，也了解到了全球相关的反腐败立法活动。通过一系列事例，明确了FCPA的管辖范围以及其对外国公司和外国国民的行使管辖时触手可以延伸的界限；了解到了企业起诉的主要触发方式，包括自愿披露、审计者披露、告密、间接调查和尽职调查发现等形式；着重以JPMorgan案例，分析了违反法律行为的界限，也探讨了辩护与减轻情节的适用。在经济制裁概述中，季律师指出，制裁不仅仅是法律或监管问题，而是出于外交政策考虑驱动的。也是基于此种原因，制裁措施具有难以预测性和频繁变动性，美国政府对华为公司一系列行动就体现了这一点。在带领大家了解了制裁的分类与国际制裁名单后，季律师着重介绍了OFAC及其效力范围，并以伊朗为例，展示了美国对名单国家的制裁领域与制裁形式。在讲座的最后，简要介绍了出口管制的相关内容。
在提问环节，多名中外学生就讲座内容与职业发展等相关问题积极提问，现场气氛热烈。季律师鼓励启发大家，合规领域在全球贸易竞争与中美对抗的背景下，正发挥较之以往更加重要的作用，将合规列为未来学术研究与职业发展的方向是一个充满期待可能性的选择。最后，戴悦老师感谢季律师今晚精彩的讲座，并以自身经历鼓励同学们重视榜样的力量，期待同学们未来在实现自身理想的同时，为中国的法治建设和法学教育贡献自己的力量。讲座在热烈的氛围中落下帷幕。
供图/供稿：孙嘉彬
