4月15日，上海财经大学富国ESG研究院系列讲座第55期暨ESG责任投资与法治发展国际论坛•系列讲座第21期在法学楼116会议室成功举办。本次讲座特邀资深证券监管、公司治理专家曾斌博士担任主讲嘉宾，上市公司治理领域知名专家刘运宏教授与上海财经大学法学院樊健副教授担任与谈人。讲座由法学院吴文芳教授主持。
讲座伊始，吴文芳教授对曾斌博士的专业背景和学术成就进行了简要介绍。吴教授指出，曾博士不仅在学术上有深厚积累，还在从事证券金融一线实践工作多年后成功转型为证券法律实务专家，出版了《对话新公司法》《资本治理的逻辑》《强责任时代》等多部著作。
曾博士的讲座围绕证券监管执法和公司治理两大主题展开。在前言部分，曾博士总结了近年来影响上市公司合规治理生态的五项重要法律制度，包括新《证券法》的实施、刑法修正案（十一）的通过、虚假陈述司法解释中取消前置程序、新《公司法》的实施以及 “新国九条”的出台。他强调，这些制度变革构建了民事、行政、刑事三位一体的立体化追责体系，大幅提高了违法违规的成本。
在证券监管执法方面，曾博士详细分析了近三年监管处罚的数据和趋势，通过多个实际案例揭示了几类典型违规行为监管执法的内在逻辑和实践难点。
关于新一轮公司治理规则，曾博士深入解读了新《公司法》及配套规则对上市公司治理架构的影响，特别是从“三会一层”向“两会一层”转变的趋势。他分析了审计委员会替代监事会的制度设计、职工董事的资格认定、法定代表人制度改革等热点问题，并提出了自己的见解和建议。
在与谈环节，刘运宏教授对曾博士的讲座给予高度评价，认为其深刻剖析了监管执法和公司治理背后的逻辑和矛盾。刘教授结合自己最新出版的《上市公司治理的理论与实践：怎样做一个合格的上市公司董监高》一书，补充了对上市公司章程指引修订的看法，并提出了审计委员会履行监事会职责过程中可能面临的实操问题。
樊健副教授从三个方面与曾博士进行了深入对话：财务造假认定中的无过错责任问题、内幕交易的行为规制与投资者教育、取消监事会制度的配套措施缺失等。
在互动环节，多位师生就董事信义义务适用标准、当事人承诺制度的未来发展、派生诉讼的实践运用等问题与嘉宾进行了深入交流。曾博士、刘教授和樊教授分别从理论和实践角度给予了专业解答，为在场师生提供了宝贵的学术启发和实务指导。
本次讲座不仅系统梳理了最新证券监管执法的趋势和特点，还深入探讨了新《公司法》背景下上市公司治理的改革方向和实践挑战，为广大师生和研究者提供了前沿的学术视角和实务经验。
供图：法学院ESG法律与政策研究中心
供稿：法学院ESG法律与政策研究中心
审核：朱晓喆
